Перечень необходимых документов по продукту "Выпуск беспроцентных (целевых) облигаций (регистрация в ГКЦБФР проспекта эмиссии облигаций и/или выпуска облигаций)"

№	Наименованиe документа
1	В случае закрытого (частного) размещения облигаций для регистрации выпуска облигаций:
1.1	копия решения общего собрания либо другого уполномоченного органа про определение органа общества, которому предоставляются полномочия утверждения результатов размещения облигаций; принятие решения про досрочное окончание размещения в случае, если запланированный объем облигаций будет размещено досрочно (в случае принятия такого решения);
1.2	копии документов эмитента, которые подтверждают полномочия органа, который принял решение про закрытое (частное) размещение облигаций, заверенные эмитентом;
1.3	промежуточная финансовая отчетность* за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска облигаций, финансовую отчетность за последние три завершенных финансовых года и вывод аудитора (аудиторской фирмы) за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска облигаций, и за отчетный год, что предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска облигаций. Финансовая отчетность (для акционерных обществ – за последние три завершенных финансовых года, для других эмитентов - за отчетный год, что предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска и проспекта эмиссии облигаций) и промежуточная финансовая отчетность за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуску облигаций, должна быть заверена подписями и печатями эмитента и аудитора (аудиторской фирмы);
1.4	справка о депозитарии, с которым эмитент заключил договор на обслуживание выпуска (при бездокументарной форме существования облигаций), либо о регистраторе, с которым эмитент заключил договор о ведении реестра (при документарной форме существования облигаций). В случае, если ведение реестра собственников облигаций осуществляет сам эмитент, он предоставляет копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг, выданной ему в установленном порядке;
1.5	в случае выпуска облигаций с дополнительным обеспечением – нотариально заверенные копии документов, которые подтверждают соответственное дополнительное обеспечение, и финансовую отчетность поручителя, гаранта либо страховика за отчетный год, что предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска облигаций;
1.6	копия документа установленной формы, который подтверждает государственную регистрацию эмитента, заверенную печатью эмитента либо нотариально;
1.7	если условиями размещения облигаций, эмитентом которых является акционерное общество, предусмотрена возможность обмена облигаций на акции – документы, которые подтверждают способность эмитента выполнить обязательства относительно выполнения им условий выпуска облигаций;
1.8	заверенная подписью и печатью эмитента копия Свидетельства о государственной регистрации эмитента;
1.9	заверенная подписью и печатью эмитента копия действующей редакции учредительных документов эмитента;
1.10	заверенная подписью и печатью эмитента копия решения высшего органа управления эмитента о назначении руководителя эмитента;
1.11	заверенная подписью и печатью эмитента копия документа, который подтверждает взятие эмитента на учет плательщика налогов;
1.12	заверенная подписью и печатью эмитента копия распорядительного эмитента про назначение руководителя эмитента;
1.13	заверенные подписью и печатью эмитента копии паспорта руководителя эмитента и документа, который подтверждает присвоение ему идентификационного кода;
1.14	прочие документы, которые подтверждают полномочия лица на заключение от имени эмитента договора организации эмиссии облигаций;
1.15	решение уполномоченного органа эмитента о внесении изменений к решению про закрытое (частное) размещение, которое оформлено протоколом, пронумеровано, прошнуровано и заверено подписью руководителя и печатью эмитента (в случае принятия такого решения до предоставления документов для регистрации выпуска облигаций в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондового рынка).
2	В случае открытого (публичного) размещения облигаций для регистрации выпуска облигаций и проспекта эмиссии этих облигаций:
2.1	копия решения общего собрания либо другого уполномоченного органа про определение органа общества, которому предоставляются полномочия утверждения результатов размещения облигаций; принятие решения про досрочное окончание размещения в случае, если запланированный объем облигаций будет размещено досрочно (в случае принятия такого решения);
2.2	копии документов эмитента, которые подтверждают полномочия органа, который принял решение про открытое (публичное) размещение облигаций, заверенные эмитентом;
3.3	копия договора андеррайтинга;
2.4	промежуточная финансовая отчетность* за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска облигаций, финансовую отчетность за последние три завершенных финансовых года и вывод аудитора (аудиторской фирмы) за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска облигаций, и за отчетный год, что предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска облигаций. Финансовая отчетность (для акционерных обществ – за последние три завершенных финансовых года, для других эмитентов - за отчетный год, что предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска и проспекта эмиссии облигаций) и промежуточная финансовая отчетность за отчетный период, что предшествовал кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуску облигаций, должна быть заверена подписями и печатями эмитента и аудитора (аудиторской фирмы);
2.5	в случае выпуска облигаций с дополнительным обеспечением – нотариально заверенные копии документов, которые подтверждают соответственное дополнительное обеспечение, и финансовую отчетность поручителя, гаранта либо страховика за отчетный год, что предшествовал году, в котором подаются документы для регистрации выпуска облигаций;
2.6	справка о депозитарии, с которым эмитент заключил договор на обслуживание выпуска (при бездокументарной форме существования облигаций), либо о регистраторе, с которым эмитент заключил договор о ведении реестра (при документарной форме существования облигаций). В случае, если ведение реестра собственников облигаций осуществляет сам эмитент, он предоставляет копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – депозитарной деятельности, а именно деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг, выданной ему в установленном порядке;
3.7	копия документа установленной формы, который подтверждает государственную регистрацию эмитента, заверенную печатью эмитента либо нотариально;
2.8	если условиями размещения облигаций, эмитентом которых является акционерное общество, предусмотрена возможность обмена облигаций на акции – документы, которые подтверждают способность эмитента выполнить обязательства относительно выполнения им условий выпуска облигаций;
2.9	отчет одного из уполномоченных рейтинговых агентств либо отчет одного из признанных Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку международных рейтинговых агентств относительно уровня кредитного рейтинга соответствующего выпуска облигаций;
2.10	Копия платежного поручения об уплате государственного сбора за операции по выпуску (эмиссии) ценных бумаг в соответствии с п.9 ст.2 Декрета Кабинета Министров Украины «О государственном сборе»
2.11	заверенная подписью и печатью эмитента копия Свидетельства о государственной регистрации эмитента;
2.12	заверенная подписью и печатью эмитента копия действующей редакции учредительных документов эмитента;
2.13	заверенная подписью и печатью эмитента копия решения высшего органа управления эмитента о назначении руководителя эмитента;
2.14	заверенная подписью и печатью эмитента копия документа, который подтверждает взятие эмитента на учет плательщика налогов;
2.15	заверенная подписью и печатью эмитента копия распорядительного эмитента про назначение руководителя эмитента;
2.16	заверенные подписью и печатью эмитента копии паспорта руководителя эмитента и документа, который подтверждает присвоение ему идентификационного кода;
2.17	прочие документы, которые подтверждают полномочия лица на заключение от имени эмитента договора организации эмиссии облигаций;
2.18	в случае, если эмитент выпускает облигации на предъявителя, кроме определенных пп. 2.1.-2.17. данного Перечня документов также предоставляются:
2.18.1	бланк сертификата, который должен соответствовать требованиям к бланкам сертификатов ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, установленным Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
2.18.2	нотариально заверенную копию договора с государственным предприятием, которое имеет лицензию Министерства Финансов Украины, на изготовление бланков сертификатов облигаций в соответствии с условиями выпуска;
2.18.3	копии документов, которые подтверждают наличие помещения, приспособленного для хранения бланков сертификатов ценных бумаг;
2.18.4	образец журнала учета бланков сертификатов облигаций, выданных первым собственникам облигаций.
3	Особенности эмиссии и регистрации выпуска целевых облигаций, выполнение обязательств по которым предусматривается объектами жилищного строительства, для финансирования строительства которых привлекаются средства от физических и юридических лиц путем размещения облигаций.
3.1	кроме документов, предусмотренных пунктом 1 (в случае открытого (публичного) размещения облигаций) или пунктом 2 (в случае закрытого (частного) размещения облигаций) Перечня документов для организации эмиссии целевых облигаций, выполнение обязательств по которым предусматривается объектами жилищного строительства, для финансирования строительства которых привлекаются средства от физических и юридических лиц путем размещения облигаций, предоставляются также нотариально заверенные копии следующих документов:
3.1.1	копии правоустанавливающих документов на земельный участок, на котором размещен объект строительства, которым обеспечивается выполнение обязательств по целевым облигациям. Такими документами являются: - копия государственного акта о праве собственности или на право постоянного пользования земельным участком, на котором размещен объект строительства, которым будет обеспечиваться выполнение обязательств по целевым облигациям; - копия договора аренды земли, на котором размещен объект строительства, которым будет обеспечиваться выполнение обязательств по целевым облигациям.
3.1.2	копию разрешения на строительство (копию решения исполнительного органа соответствующего совета или местной государственной администрации о разрешении на строительство объекта);
3.1.3	копию разрешения на выполнение строительных работ;
3.1.4	копию договора подряда, заключенного между заказчиком и подрядчиком, и других документов (проектная, сметная, тендерная документация, тендерные предложения, акцепт тендерного предложения, сообщения, запросы, претензии и прочее), которые устанавливают, конкретизируют, уточняют или изменяют условия договора подряда (договорная документация) / предоставляется в случае, если для строительства объекта эмитент привлекает подрядчика /;
3.1.5	копию решения об утверждении проектной документации;
3.1.6	копию лицензии на строительную деятельность (изыскательские и проектные работы для строительства, возведение несущих и ограждающих конструкций, строительство и монтаж инженерных и транспортных сетей) с дополнениями;
3.1.7	копию договора о паевом участии в проектировании и строительстве объекта жилищного строительства, инвестиционного договора, договора о сотрудничестве, договора поручительства и прочее (предоставляется в случае заключения такого договора).

* - Состав и содержание финансовой отчетности, которая предоставляется для регистрации выпуска облигаций или для регистрации выпуска и проспекта эмиссии облигаций, а также включается в проспект эмиссии облигаций или решение о закрытом (частном) размещении облигаций, для эмитентов – небанковских учреждений определяется Положением (стандартом) бухгалтерского учета 1 «Общие требования к финансовой отчетности», утвержденным приказом Министерства Финансов Украины от 31.03.99 №87 (с изменениями и дополнениями), зарегистрированным в Министерстве Юстиции Украины 21.06.99 №391/3684. Субъекты малого предпринимательства (определенные такими в соответствии с законодательством) подают финансовый отчет субъектов малого предпринимательства, который определяется Положением (Стандартом) бухгалтерского учета №25 «Финансовый отчет субъекта малого предпринимательства», утвержденным приказом Министерства Финансов Украины от 25.02.2000 №39 (с изменениями и дополнениями), зарегистрированным в Министерстве Юстиции Украины 15.03.2000 №161/4382. Финансовая отчетность эмитентов – банков состоит из баланса, отче та о финансовых результатах, отче та о движении денежных средств, состав и содержание которых определяются нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

При отсутствии текущего счета в ОАО КБ «Надра» вы можете его открыть, предоставив дополнительно пакет документов необходимый для открытия текущего счета